Programma

 

PARTE GENERALE 

Inquadramento sui sistemi di controllo interno e sulla corporate governance

L'internal audit in banca e gli standard per la pratica professionale

Il processo di audit e la valutazione del sistema di controllo interno

L'IT Audit

La funzione compliance e l'audit sulla compliance

L’audit dei processi amministrativo-contabili e la Legge 262/2005

Audit sul processo e portafoglio credito

Gli interventi di audit sulla rete commerciale

L'audit nella finanza proprietaria, nei servizi di investimento e nell'asset management

L’audit sulla rete dei promotori finanziari

Fraud prevention and detection e sistemi di controllo interno a presidio dei rischi operativi 

PARTE SPECIALISTICA

L’audit sul rischio di credito

I rischi di mercato: modelli di misurazione e sistemi di controllo

I rischi operativi: modelli di misurazione e problematiche di controllo

Il processo di controllo prudenziale: ICAAP e SREP

Gli interventi di audit sul risk management

MODULI INTEGRATIVI (modalità e-learning)

La responsabilità amministrativa delle società (D. Lgs. 231/2001)

I principi contabili internazionali

Le operazioni di finanziamento alle imprese

Basilea 3: i riflessi sulle imprese

Approfondimenti sul rischio di compliance e sull'applicazione della legge sul risparmio